1、沪港通背景沪港通由中国证监会在2014年4月10日正式批复开展互联互通机制试点。证监会指出，沪港通总额度为5500亿元人民币，参与港股通个人投资者资金账户余额应不低于人民币50万元，港通正式启动需6个月准备时间。
2、投资额度试点初期，对人民币跨境投资额度实行总量管理，并设置每日额度，实行实时监控。其中：沪股通总额度为3,000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币港股通总额度为2,500亿元人民币，每日额度为105亿元人民币双方可根据试点情况对投资额度进行调整。当前沪市每日交易资金规模在1000亿左右。那么沪股通启动后，沪市每日将会有130亿的增量资金进入，将占交易资金份额15%左右，如果按买入资金来计算或许更多。同样，香港股市的增量资金将占交易资金的15%左右，与沪市基本相当。
3、试行条件试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者，及证券帐户及资金帐户余额合计不低于50万元的个人投资者。
